11月13日，銀保監(jiān)會發(fā)布《關于保險資金財務性股權投資有關事項的通知》，為規(guī)范保險資金直接投資未上市企業(yè)股權行為，加大保險資金對各類企業(yè)的股權融資支持力度。
觀點地產(chǎn)新媒體查閱獲悉，《通知》主要內(nèi)容是取消保險資金財務性股權投資的行業(yè)限制，通過“負面清單+正面引導”機制，提升保險資金服務實體經(jīng)濟能力。
《通知》提到，一是財務性股權投資是指保險集團(控股)公司、保險公司和保險資產(chǎn)管理公司(以下統(tǒng)稱保險機構)以出資人名義投資并持有未上市企業(yè)股權，且按照企業(yè)會計準則的相關規(guī)定，保險機構及其關聯(lián)方對該企業(yè)不構成控制或共同控制的直接股權投資行為。
二是保險資金開展財務性股權投資，可依法依規(guī)自主選擇投資企業(yè)的行業(yè)范圍。
三是保險資金開展財務性股權投資，所投資的標的企業(yè)應當依法登記設立且具有法人資格。標的企業(yè)所屬產(chǎn)業(yè)應當處于成長期、成熟期或者為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，或者具有明確的上市意向及較高的并購價值。
四是建立財務性股權投資負面清單，禁止保險資金投資存在十類情形的企業(yè)，同時鼓勵保險資金開展市場化、法治化債轉股項目。其中提到，禁止保險資金投資直接從事房地產(chǎn)開發(fā)建設的標的企業(yè)，包括開發(fā)或者銷售商業(yè)住宅。
五是保險機構開展財務性股權投資，可以運用自有資金和與投資資產(chǎn)期限相匹配的責任準備金。
六是保險機構開展財務性股權投資，應當符合銀保監(jiān)會規(guī)定的直接投資股權有關資質條件，加強股權投資能力建設，完善內(nèi)部控制流程，采取有效措施防范操作風險和道德風險，不得進行內(nèi)幕交易、利益輸送等損害保險機構利益的行為。
七是保險機構應當建立完善財務性股權投資基本制度，明確擬投資企業(yè)的行業(yè)范圍和主要條件，加強項目論證和風險管控，并報經(jīng)董事會、經(jīng)營管理層或其授權機構批準。
八是保險機構應當按照銀保監(jiān)會關于非重大股權投資的監(jiān)管要求，履行財務性股權投資報告程序；九是保險機構投資金融機構股權，金融監(jiān)管部門另有規(guī)定的從其規(guī)定。
最后一項是，《保險資金投資股權暫行辦法》(保監(jiān)發(fā)〔2010〕79號)、《關于保險資金投資股權和不動產(chǎn)有關問題的通知》(保監(jiān)發(fā)〔2012〕59號)、《保險資金境外投資管理暫行辦法實施細則》(保監(jiān)發(fā)〔2012〕93號)關于保險資金直接股權投資行業(yè)范圍的條款，自本通知發(fā)布之日起停止執(zhí)行。
財庫局：滬深交易所納入積金局核準證券交易所
11月13日，香港財經(jīng)事務及庫務局局長許正宇表示，與積金局協(xié)調(diào)及作出研究后，將上海及深圳交易所納入積金局「核準證券交易所」名單的條件已經(jīng)成熟，相關修訂亦已于今日刊憲，實時生效。
他在網(wǎng)志中提到修訂將為強積金投資管理人提供更大靈活性，在符合相關監(jiān)管規(guī)例及基金產(chǎn)品設計框架情況下，可增加投資在內(nèi)地交易所掛牌的股票，令強積金資產(chǎn)有更多元的投資機遇。
他表示，隨著內(nèi)地資本市場不斷改革發(fā)展和開放，財庫局與監(jiān)管機構一直審視和檢討相關的監(jiān)管規(guī)例。其中，強積金計劃目前已有一定程度投資于內(nèi)地A股，至9月底占強積金總資產(chǎn)1.12%，約110多億港元，但由于內(nèi)地交易所未納入積金局的「核準證券交易所」名單，因此相關的投資以及其他證券，累算不能多于基金凈資產(chǎn)值10%，而早前跟業(yè)界交流，聽到意見認為A股國際化程度不斷提升，應被納入有關名單。
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